ISO45001小企业职业安全健康管理体系实施指南

在建立职业安全健康管理体系时，企业应充分考虑自身的特点，对职业安全健康管理体系的各项要求和方法进行全面了解，结合企业现状，建立适合本企业的职业安全健康管理体系。职业安全健康管理体系的作用是预防和控制危害，核心思想是持续改进，企业在实施过程中要充分考虑职业安全健康管理体系的要求，保证体系的动态适用性。包括以下方面：

（1）有效实施危害辨识和风险评价

（2）强调最高管理者的承诺和责任

（3）强调员工的参与和作用

（4）持续改进

1．管理职能多元化，工作人员身兼数职

2．临时人员和相关方较多

3．生产工艺和作业现场容易发生变化

4．管理基础薄弱

（三）建立职业安全健康管理体系的步骤

1．初始评审

2．文件化体系的形成

3．全员培训

4．监督和评价

5．纠正和预防

6．保持和改进

二、职业安全健康管理体系的建立

（一）职业安全健康管理体系的保障

1．明确职责

小企业的最高管理者是企业安全生产的第一责任人。企业实施职业安全健康管理体系，首先要明确最高管理者的责任，并在工作计划中明确职业安全健康管理体系是企业管理主要事项之一，把保护员工的安全与健康纳入到企业管理决策中，承诺为建立职业安全健康管理体系及有关活动提供支持，并保证履行职责。结合《安全生产法》的要求，企业最高管理者的安全职责至少包括：

（1）对安全管理工作作出正式承诺，并履行承诺；

（2）为安全生产提供充足的资源；

（3）建立完善的安全管理制度并保证实施；

（4）建立和落实岗位安全职责。

2．配备必要的资源

职业安全健康管理体系可有效规范安全管理工作，提高企业管理水平，改善安全健康绩效。为保证达到实施体系的目的，企业必须提供体系所需的资源，包括人、财、物等各个方面。

在建立和保持职业安全健康管理体系过程中，为保证体系的适用性和有效性，企业必须明确专门的人员负责体系建立和维护。

企业如果具备足够的职业安全健康管理能力和知识，有关的工作可以由企业独立完成；如果自己不能胜任，职业安全健康管理体系的各项工作可全权委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员或机构提供相关服务，如职业安全健康管理咨询机构、注册安全工程师或有能力监管本企业安全健康工作的其它企业等。

（二）初始评审

为建立适合企业自身安全健康管理要求的职业安全健康管理体系，企业应通过初始评审过程，全面掌握本单位职业安全健康管理现状，为企业持续改进职业安全健康绩效确定基准。初始评审的工作过程要文件化。

初始评审主要是对现有职业安全健康管理状况进行评价，具体内容如下：

1.收集相关的法律、法规和其它要求，对其适用性进行确认，对遵守情况进行调查和评价；

2.对现有的或计划的作业活动进行危害辨识和风险评价，确定现有措施或计划采取的措施是否能消除危害或控制风险；

3.对本企业所有现行的职业安全健康管理的规章制度和程序进行清理，包括现有的安全健康运行记录；

4.对现行的安全资源情况是否满足职业安全健康管理体系的要求进行评价；

5.分析以往的事故情况以及职业病包括同行业资料，以及员工健康监护资料等相关资料，如人员伤亡、职业病、财产损失的统计和趋势分析。

为保证初始评审的充分性和准确性，初始评审的各项工作都要进行有效组织，要成立初始评审工作专门组织。

初始评审的最终结果是职业安全健康管理体系建立和保持的重要依据。

（三）危害辨识、风险评价

1总则

危害辨识、风险评价是体系建立与运行的基础，职业安全健康管理体系的各项职能都是以危害辨识、风险评价结果为依据，无论是初次建立体系还是保持体系，企业都应按要求定期和及时开展危害辨识、风险评价。危害辨识、风险评价过程就是对企业生产过程中所有的危害进行辨识，并逐一进行评价，确定出风险控制的重点，为制订控制措施提供依据。

为确保危害辨识、风险评价和风险控制策划工作的规范性和系统性，企业要结合自身的实际情况建立并保持一套管理程序，对如何实施危害辨识和风险评价工作进行描述，但不同的企业根据自身情况的差异会有所不同，管理程序一般包括以下内容：

（1）工作职责；（2）对辨识评价人员的要求；（3）辨识对象；（4）选择辨识和评价的方法；（5）实施危害辨识和评价的程序；（6）确定风险控制重点；（7）制定控制措施；（8）辨识、评价结果控制和管理。

2．危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤

（1）辨识危害（2）风险评价（3）确定本企业风险控制的重点（4）确定风险控制措施（5）评审风险控制措施是否足以将风险降低至可承受的程度

3．危害辨识、风险评价方法的选择

4.危害辨识、风险评价的实施

危害辨识、风险评价工作是技术性较强的工作，参加人员应该具备相应能力并具备相关经验。小企业的危害辨识、风险评价工作应有组织进行，成立工作组，成员组成要考虑安全管理、工程技术、设备管理和使用等方面人员。

危害辨识、风险评价的结果应形成文件，作为企业安全健康管理工作的重要依据。

小企业在开展危害辨识、风险评价时，必须保证危害辨识、风险评价和控制过程全面、合理和充分。危害辨识、风险评价应考虑：

（1）使用的设备。如起重、运输、高压设备等高危险设备；

（2）人员情况。如作业人员的能力、接受教育以及个人行为，还应考虑作业现场非本企业的人员进入现场的情况；

（3）工作环境。如有毒有害气体、低温、高温、潮湿、粉尘、噪声、辐射等；

（4）生产活动。如动火、高处作业、有限空间进入等；

（5）使用的物料。如易燃、易爆、有毒、腐蚀性等。

（四）文件化体系的形成

1．文件化的范围

职业安全健康管理体系要求通过文件化的形式表述，文件的形式根据企业的实际可采用文本或电子形式。按照职业安全健康管理体系准则的要求，结合小企业的实际，职业安全健康管理体系文件可包括职业安全健康方针和目标、职业安全健康岗位职责、与重点职业安全健康风险有关的生产活动的程序、作业指导书和其它内部文件等。

小企业体系文件要适合企业的要求，并满足管理的需要，文件的层次和结构尽量简化，文件的数量遵循有效和最小化的原则。在编制文件过程中应考虑将现有适用的各类职业安全健康管理文件纳入职业安全健康管理体系文件系统，具体文件的内容要考虑现有管理的水平、员工的素质、生产过程的特性，文件应便于操作和实施。小企业如果寻求认证，体系文件还要符合职业安全健康管理体系准则的要求。

具体来讲，小企业的职业安全健康管理体系文件可包括以下几个方面：

（1）职业安全健康方针的管理；（2）危害辨识、风险评价；（3）岗位职责；（4）培训、意识和能力；（5）协商和交流；（6）文件和资料控制；（7）应急与响应；（8）绩效监测和测量；（9）事故、事件、不符合、纠正和预防措施；（10）审核和评审；（11）设备管理；（12）相关方管理；（13）危险物品管理；（14）现场作业安全管理；（15）员工安全健康管理；（16）劳保用品管理。

2．文件的内容

为了便于编制和协调，体系文件按统一的表达形式进行陈述。职业安全健康管理体系文件结构推荐如下：

（1）目的（2）范围（3）术语（如需要）（4）职责（5）控制要求（6）相关文件和记录

（一）职业安全健康方针和领导的承诺

小企业在制定职业安全健康方针时，要以企业自身规模和职业安全健康风险的特点为依据。方针的内容既要与小企业的未来发展相一致，又要符合自身面临主要风险的性质，并做出遵守现行的职业安全健康法律法规及其它要求、持续改进、事故预防和保护员工安全健康的承诺，符合经营要求。小企业在制定职业安全健康方针时，要体现全员参与，内容应通俗易懂，便于理解和交流，方针应形成文件，并经过最高管理者批准。

为确保企业所制定的职业安全健康方针的纲领性作用和持续适宜性，方针应满足下列要求：

1.传达到全体员工，保证每个员工真正理解，并鼓励他们积极参与职业安全健康管理；2.建立方针对外交流的渠道，确保有关方面在需要时能够获得；3.应定期对职业安全健康方针的适宜性进行评审。

（二）员工培训

1．培训目的和对象

（1）法定代表人及各级管理人员；（2）特种作业人员；（3）新上岗、换岗、复岗人员。（4）对职业安全健康风险有关的重要岗位人员；（5）与新工艺、新技术、新设备、新材料有关人员；（6）负责承包方管理的人员。

2．培训实施

为保证小企业的体系得到有效运行，企业的职业安全健康教育必须制度化。安全培训包括资质培训、新员工培训、日常安全、工作技能培训和岗位变换的培训，小企业必须保证各类培训工作的落实，使员工真正认识到：

（1）遵守各项职业安全健康要求的重要性；

（2）作业活动中实际和潜在的职业安全健康风险；

（3）在执行各项职业安全健康要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；

（4）偏离规定的职业安全健康要求的潜在后果等。

（三）员工参与和交流

1．基本要求

小企业应建立有效的协商与交流机制，确保员工在职业安全健康方面的权利，并鼓励他们积极参与职业安全健康活动，为实现安全生产和职业安全健康方针提供支持，规范员工参与行为和信息交流，尤其与其它相关方（如分承包方人员、供货方、现场其它作业人员等）进行协商和交流。

2．协商和交流实施

小企业应在企业内建立有效的协商机制并制定文件化的信息交流计划，确保员工有权参与职业安全健康管理体系的各项活动和信息畅通。为维护员工的职业安全健康方面的权利，企业应保证员工参与风险管理和控制的决策。小企业的信息交流渠道可采用公告牌、各种例会以及简短汇报、培训、新员工入场安全技术教育等任何书面或口头交流的形式。协商交流的内容包括与职业安全健康有关的任何问题。

（四）职业安全健康目标和管理方案

小企业的职业安全健康目标可考虑以下几个方面：

1.安全防护设施的完好；2.个体劳动保护用品的配备和使用；3.设备安全装置保障；4.减少或控制作业环境缺陷等。

（五）作业控制和风险预防

1．控制的范围

（1)高风险作业管理。如高处作业、动火作业、接触有毒、有害及腐蚀性或放射性物质的作业等。

（2)危险物品的管理。如易燃易爆品、有毒有害物品、腐蚀物品、放射品等。

（3)设备及工器具管理。如生产设备、起重设备、电焊机、气焊气割、各种电动工具、运输机械、安全设备设施等。

（4)人员及劳动保护用品管理。如特种作业人员、作业场所内非本企业的人员、女工及未成年工管理、劳动保护用品管理和使用。

（5)消防管理。如义务消防员，消防设备管理等。

2.风险控制

（1)起重作业管理：人员要求、作业准备、作业场所控制、作业过程控制（包括超机械工作能力范围运行和运行时碰到障碍物等情况，如超过工作载荷、超过运行半径、与建筑物及周围设备设施相撞、未能支撑于牢固、操作失误、操作人员技能培训不足、吊物脱落）及不同形状吊装物体的控制。

（2)危险物品的管理：包括储存、运输、使用、处置全过程，根据法律法规要求，描述各环节的具体的控制措施和人员、设施要求。

（3)设备管理：设备管理制度、使用及管理、维护以及设备故障、拆除、安装及特殊情况下的处理等。

（4)劳动防护用品管理：采购（资质、质量控制、验收）、保存、发放、使用过程中的监控、更换、特殊情况的处理等。

（5)高处作业：梯子、脚手架（通用的或塔式的）、吊笼、升降工作平台、动力工作平台。控制的重点为登高装置结构、安全使用和安全作业方法、承载超重控制、安装、检查、维护、拆除等。

（6)消防作业：消防组织、消防制度、消防管理（消防档案、人员、设备设施）、防火管理。

（7)特种设备：特种设备采购、安装、使用、操作人员要求及管理、维修、保养、检验要求、设备报废和拆除。

（8)用电管理（含临时用电）：电力设施安装、电力设施维护、电力设施维修、电力设施使用、用电管理、人员要求、设备拆除。

（9)检修作业：检修作业范围、检修作业的管理要求、检修作业实施、试车、恢复运行、交接等。

（10)现场作业人员控制：资质（个人、承包方）管理、协议签定、现场作业控制要求、安全监督等。

3.应急预案

（1)所识别的潜在事故和紧急情况；

（2)有关人员或部门在应急过程中的职责；

（3)紧急情况发生时的负责人；

（4)如何报警和求援；

（5)紧急情况发生时现场必需的信息交流；

（6)紧急情况发生时具有特定作用的人员的职责、权限和义务，例如现场工作负责人等；

（7）紧急情况发生时与外部联络，如医院等；

（8）应急需要的资源。

四、职业安全健康管理体系的评审

（一）绩效测量和监测

小企业在编制监测表格时，要充分考虑体系的内容和要求，监测至少包括：

1.法律、法规的遵守情况；

2.职业安全健康目标实现的情况；

3.各种管理制度执行情况；

4.发生的各类事故、事件、职业病以及其他职业安全健康管理的失效情况。

（二）审核和评审

为对职业安全健康管理体系的符合性和有效性进行评价，保证职业安全健康管理体系持续适用于企业的安全管理，小企业应对职业安全健康管理体系实施审核和管理评审。

对于小企业来讲，内部审核要有确定的审核范围、审核频次、审核方法以及审核结果如何处理。审核应突出重点，根据小企业的特点，审核应重点关注高风险作业、设备安全状况、各种所需的资质。审核的形式可根据企业的情况编制详细的审核检查表，审核可委托外部服务机构或专业人员进行。审核报告中对职业安全健康管理体系的符合性和有效性要作出全面评价。

为确保职业安全健康管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，小企业对职业安全健康管理体系要定期进行评审，评审工作应由最高管理者主持。小企业应依据自身实际情况，确定开展管理评审的频次和每次管理评审的重点。评审实施前要进行适当的安排，明确评审的目的和内容，准备所需的资料，管理评审可针对整个体系，也可针对某个方面的问题（如工艺变化、场地变化、发生事故等），一般每年至少进行一次，如果需要，可增加管理评审的次数，评审的方式可采用会议或现场等形式。管理评审应得出有关结论，对必须的修改要明确责任、具体措施和时间。

五、改进和提高

（一）纠正和预防措施

对职业安全健康管理体系绩效监测与测量、审核和管理评审所发现的不符合以及生产过程中的事故要进行分析，采取纠正措施，消除导致不符合或事故的原因；采取预防措施，以防止类似情况发生。

纠正和预防措施的实施过程包括：确定造成不符合或事故根源、分析原因和采取具体的纠正和预防措施。

小企业在制定纠正与预防措施时应充分考虑其有效性，并通过实施前的风险评价，判定措施实施带来的各种风险。

为确保纠正和预防措施的实施，小企业应通过培训或交流的方式，使员工了解有关要求，并对纠正、预防措施的有效性进行跟踪检查。

（二）体系保持和持续改进

控制职业安全健康风险，持续改进职业安全健康绩效是建立和保持职业安全健康管理体系的根本目的，小企业应根据生产及管理的变化情况，不断调整和完善职业安全健康管理体系，改进职业安全健康绩效，从而消除、降低和避免各类伤害、疾病和死亡事故的发生。

职业安全健康管理体系是一个动态发展的过程，小企业应根据自身的发展，深刻理解职业安全健康管理体系的各项要求，不断调整和完善职业安全健康管理体系，确保职业安全健康管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。