案例分析：组织的岗位、职责和权限

审核要点：

1)各部门、岗位的职责、权限及其相互关系(接口)是否有文件作出规定?是否清楚、协调?各部门员工是否明白?

2)有无职责不清、权限不明或部门间职责互不协调的情况?

3)下列工作的职责和权限是否明确:

①确保质量管理体系符合IS09001标准的要求。

②确保过程实现预期的结果。

③向组织,尤其是向最高管理者报告质量管理体系的绩效、质量管理体系需要改进的情况以及质量管理体系需要的变更与创新。

④确保在整个组织内推进以顾客为关注焦点。

⑤确保在质量管理体系进行更改策划和变更实施时,质量管理体系的完整性得到保持。

【案例】在某工厂实验室检查时,审核员发现一台试验设备(编号SX028)没有明确的状态标识,询问实验室人员该设备是否完好。实验室人员回答说:“是完好设备。”并出示

该设备所做的试验报告。审核员到设备部检查是否有SX028设备的校验记录时,设备管理员回答:“我们部门一般只对生产使用的设备进行维修保养,实验室的设备不属于我们管理,只有当设备损坏时,我们配合实验室维修,日常的保养和校准由计量室进行。”当审核员追查到计量室时,有关人员回答“我们计量室只负责本厂长度、力学、热学等有关计量器具的自检和送检,试验设备不属我们管理范围。”。

【案例分析】实验室的试验设备(SX028)没有校验记录和状态标识,设备部管理员和计量室有关人员均否认该设备的管理职责属于本部门,说明职责的分配、沟通没做好。此项不符合IS09001之“5.3组织岗位、职责和权限”的要求。