检查表设计要点

在编制检查表之前,应认真阅读受审核方的体系文件,了解受审核部门所从事的活动和体系文件对该部门的各项耍求,查阅有关法律法规文件对有关活动的要求。

在编制检查表时,应注意以下要点:

1)要按照标准、法律法规的要求和质量管理体系文件的要求编制检查表。

2)要选择典型的问题。每个部门、每个过程的质量活动常有一些典型的质量问题。例如:销售部门忽视合同评审,采购部门不按满足质量要求选择供应商,设计部门不认真进行设计评审、设计验证和设计确认,等等。所以在检查表中可重点注意这些问题。有的过程(ISO9001条款)在不同部门也有不同的典型问题。例如:文件控制在设计部门常发生的问题是过多地保留己作废但有参考价值的技术资料而未注意做好标志;在生产车问则表现为作废版本的图样文件不撤走,最新的有效版本未获得,等等。这些在编检查表时也是要特别注意的。

3)要结合受审部门(或过程)的特点。检查表的精华就在于突出受审对象的特点。有特点才有必要为每个对象编制一份有特色的检查表。例如:有的生产车问刚刚调整了生产线或采用某种新工艺,则可把工序控制和执行新的工艺规程或作业指导书作为检查重点;有的部门刚刚招收大批新职工,则在检查表中就培训问题应加以重点考虑,等等。

4)抽样要具有代表性。通常抽3~4个样本,最多以12个为限。样本的种类应有代表性,才能体现出检查的客观性和公正性。例如:审核对象是一个小型电动机厂的采购部门,那么在抽取订单样本时,对产品质量影响较大的原材料和零部件如硅钢片、电磁线、轴承、绝缘材料和铸件等的订单,可以每种选抽5~10张;而对胶木件、紧固件、锻件等订单,因其对产品影响较小,可各选3~5张。这样既有代表性,叉有重点。

5)时间要留有余地。在编制检查表时,应估计所需的审核时间。此估计时间不但不应超过在一个部门的计划审核时间,而且还应留有一定的富裕时间,以便临时发生某些情况而需要增加审核内容或增加审核深度时可利用这些时间。这样不用修改审核计划或延长审核时问。

6)检查表应有可操作性。应有具体的抽样方法和检查方法,如选择什么样本、数量多少、问什么问题、问什么人、观察什么事物等。

7)检查表要注意审核的全面性。按ISO 9001质量管理体系所规定的过程(条款)编制的检查表,要考虑所涉及的部门。按部门编制的检查表,要考虑涉及的ISO9001质量管理体系的过程(条款)。

8)应用过程方法的思路设计检查表。无论是要审核哪一过程,都可以采取以下思路:先查其是否确定过程和规定过程,再查其规定的程序是否得到实施,再查其规定的实施效果是否达到预期规定的目标,最后查证是否识别了改进的机会并予以实施。