重庆昌元化工有限公司审核案例

推荐机构：华夏认证中心

认证类型：GB/T19001-2008/ GB/T24001-2004/ GB/T28001-2001

质量/环境/职业健康安全管理体系审核员：倪红兵 审核组长：祁秀荣

重庆昌元有限公司是进行专业进行高锰酸钾、氢氧化钠、工业氯乙酸、工业过氧化氢、工业用液氯、工业用氨基乙酸（甘氨酸）、工业用合成盐酸、高纯盐酸和副产盐酸加工的化工企业，工艺比较成熟，设备比较先进，严格执行危险化学品生产许可证制度、安全生产许可证制度，办理了高锰酸钾、氢氧化钾、氯乙酸、双氧水、液氯、盐酸等产品“生产许可证”和“安全生产许可证”。企业重视产品质量，各产品质量稳定优良，品牌知名度高，受到国内外顾客高度赞誉，重视科技创新，拥有“气动流化塔”、“连续氧化生产锰酸钾的方法和设备”、“连续氯化”等多项专利技术，“高锰酸钾连续电解”为国内首创。荣获重庆市高新技术企业及国家级高新技术企业，采用“气动流化塔生产高锰酸钾项目”被列为重点国家级火炬计划项目。科技进步给企业带来无限生机，高锰酸钾产量世界第一、氢氧化钾规格品种全国第一。

企业重视环保治理和安全管理，做到环保、安全与生产协调发展，企业建立了质量

/环境/职业健康安全管理体系，规范了管理，产品生产过程持续稳定控制，在环境管理方面采取污染预防、有效控制和持续改进的原则，有效控制污染源，做到遵纪守法和污染物达标排放，履行了对社会和环境的承诺，近年来投入近7万元资金用于环保安全治理技术改造，积极开展职业健康安全教育和加强安全管理，以人为本和不断改善作业环境和劳动条件，保证了事故预防和危险源有效控制的实现，体系建立以来未发生重大质量、环境和安全事故，先后通过了华夏认证中心的认证审核。

审核组在对企业进行的质量/环境/职业健康安全管理体系审核时认为企业实施了较充分、适宜和有效的职业健康安全管理，对中高度风险基本实施了有效控制。但仍存在管理不充分的问题，在审核时发现了对于某些变更管理时危险源辨识不够充分而导致管理存在缺陷的问题。

例如企业新建立的氢气站（收集反应过程中产生的氢气和出售）时通过了环境影响评价和环保验收、通过了安全与评价和安全验收，在进行氢气站运行相关危险源辨识时，识别了如顾客不需要氢气而电解生产又不中止（氢气会逐渐增多）时需要将氢气放空时的危险源，规定了（但未成文）在周边有动火作业时严禁放空、严禁大量放空的要求。但缺少对于雷雨天气进行氢气排空时的危险源辨识、缺少对于低气压天气时（氢气不易扩散）的氢气聚集浓度较高等非常规气象条件下的危险源辨识、缺少对于氢气放空时对于风向可能朝向明火源时的危险源的辨识，因此缺少对这些危险源的控制要求，存在较大的爆炸风险（见图 1），不能充分体现 GB/T28001-2001 标准的原则和要求，对此审核员开具了不符合报告，要求企业对此进行系统地危险源辨识和制定切实可行的管理方法实施合理控制。

火源或热源

雷雨天气的风险 低气压天气的风险 与风向相关的风险

此案例中企业按照传统的危险源辨识的要求，在制定生产工艺时主要考虑了常规工艺的要求，制定了氢气收集的工艺要求和避免周边有动火时的氢气排空等可控因素的管理要求，而未充分考虑非可控制或施加影响的自然因素的影响、未充分辨识非常规的非可控制或施加影响方面的危险源，导致未充分对工艺制定中的这方面的相关风险实施全面系统的控制：

1. 缺少对非常规天气情况时（企业所在地存在雷雨或低气压天气）的氢气排空活动中可能导致危害后果的危险源的辨识；

2. 配置了曾从事氢气站管理的人员，重点关注了氢气排空的常规工艺惯例和经验的

应用，缺少成文的氢气排空管理规定，不利于制度的评审和问题的发现，不利于保持工作的一致性；

3.缺少对于低气压天气时氢气排空时避免长期排放造成氢气聚集的定量管理规定，缺少操作性，对风险控制不充分；

4.缺少万一客户不需要氢气的时间较长和天气长期不好时，如何与氢气产生部门的联络和停产沟通要求。

企业由体系主管部门组织氢气站和氢氧化钾分厂针对上述问题进行了具体分析，采取了相应的整改：

1. 重新辨识了非常规天气情况时的氢气排空活动中可能导致危害后果的危险源“雷雨天排空”、“低气压下长期排空”和“排空时风向朝向明火处”，评价了相关风险；

2. 制定了成文的与上述需要控制的危险源相关的氢气放空活动的控制措施《氢气充装站排空规定》（作为空气站工艺操作规程的补充）；

3. 在《氢气充装站排空规定》中规定了相应的运行准则和控制参数，规定了在低气压条件下的放空不能连续实施，放空时间不能超过10分钟，间歇时间不低于15分钟，以便于氢气的扩散或聚集浓度不至于过高，具有操作性和指导作用，可以保证相应控制的一致性保持。现场配置了气压计作为了解气压的测量工具，对员工培训了《氢气充装站排空规定》，要求严格按规定实施氢气排空操作，从管理上持续避免氢气爆炸的风险；

4．在《氢气充装站排空规定》中规定了万一客户不需要氢气的时间较长和天气长期不好时，严禁氢气储罐（气柜）中的储气量指示超过 5.5 米（超过 6 米时的自动放空

属于“不可控”），规定在（储气量指示到达5.5米）之前要与氢氧化钾分厂（氢气产生部门）的联络（和要求停产）的沟通要求。

通过对此不符合的整改，企业在对新建项目生产工艺确定和危险源控制管理（属于变更管理）的完善过程中，进一步理解了管理体系的 PDCA 全过程管理原则，充分了解了在运用生产和工艺活动中的危险源辨识和风险评价的方法时，不但要辨识常规和非常规、确定的生产工艺和活动条件下的可以控制或施加影响条件下的危险源，而且要辨识非常规条件下的不可控制或施加影响条件下的危险源和判断其风险，增加了危险源辨识和风险评价对风险控制的作用的理解。

另外现代企业管理制度的建立不应只局限于惯例和经验、局限于传统落后的“师傅带徒弟”的管理办法，应始终坚持体系管理的原则，尤其是在变更管理时要充分辨识危险源/环境因素/质量关键特性，确定过程管理要求和制定相应的管理方法。针对各种情况下的“高度风险”应制定成文和充分合理的目标方案、运行控制程序、应急预案，充

分体现体系管理的全员参与和动态管理原则，也体现了包括变更管理的全过程管理的原则和现代企业管理的思路，达到持续保证对各种“高度风险”有效控制的目的，也为其即将实施的 GB/T28001-2011 转版管理的实施打下基础。