风险和机遇评估分析表

法律法规

A.1

产品出现不符合质量/环境法律法规的要求

1

1

1

3

3

低风险

1.在生产前，必须对产品的质量/环境符合法律法规进行调查；

2.经常产品监督网站上查询；

3.必要时送第三方公证机构作检测

品质部

季/次

A.2

未履行合规义务可损害组织的声誉或导致诉讼

0

1

1

3

3

低风险

加强对法律法规执行，遵守法规要求，更多地履行合规义务，能够提升组织的声誉

行政部

季/次

内部过程

B.1

加工设备损坏或出现故障

3

2

3

2

12

一般风险

1.操作人员能力胜任，避免误操作损坏设备；

2.设备定期维护保养及检修；

3.常用设备故障后有备用设备；    

4.有稳定且合格的外协供方。

生产部

每月

B.2

搬运设备损坏或出现故障

2

2

3

2

12

一般风险

1.操作人员能力胜任，避免误操作损坏设备；                         2.定期维护保养及检修；

3.可随时联系外部车辆保障生产需要。

生产部

每月

B.3

计量器具、监视测量设备未检定或超过有效期

0

1

3

3

9

一般风险

1.建立台账及检定计划，定期检定；

2.日常检查中确认其已经检定且合格

品质部

每月

B.4

计量器具、检测设备损坏或丢失

0

1

2

2

4

低风险

1.专人专用，领用时进行登记避免丢失；                           2.使用者明确操作方法避免器具损坏

品质部

每月

B.5

工厂停电、停水

1

2

3

2

12

一般风险

1.安全用电，合理使用电器设备，禁止功率超限

行政部

每月

B.6

不具备相应能力人员上岗

0

1

2

3

6

一般风险

1.人员上岗前经过相关专业面试考核；

2.公司定期对在职员工进行能力考核；

3.不定期的对员工进行管理体系、专业技能等培训

行政部

每月

B.7

关键岗位人员突然离职

1

2

2

3

12

一般风险

1.公司与员工签订劳动就业合同，保证员工的稳定性；

2.规定，员工离职前应有交接期，确保工作顺利交接；

3.对在职员工进行培训，增加复合型人才储备；                       4.有合作的招聘单位，出现岗位空缺时可及时补充

行政部

不定时

B.8

生产过程中出现安全事故导致工伤

2

2

3

3

18

高风险

1.对员工进行安全教育及宣传；

2.存在安全隐患的操作进行岗前培训教育；                           3.佩戴必要的劳保防护用品

行政部

不定时

B.10

适用环境法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，部分员工守法意识淡薄。

1

2

3

2

12

一般风险

加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中。

行政部

每月

B.11

公司环保资质及设施较为齐全，但管理制度尚不够健全；

0

1

3

3

9

一般风险

建立健全环保制度，严格落实执行

行政部

每季

B.12

人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确；

1

2

3

2

12

一般风险

制定相应管理文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位及车间重要因素的培训

行政部

每季

B.13

部分环境因素的员工对环境产生的影响，收集处理装置及车间通风装置运转维护不足

1

2

3

2

12

一般风险

完善现场警告标志，加强环保设施的日常维护及管理

生产部/行政部

每月

外部因素

（供应商）

C.1

供方交货延期

3

2

2

3

36

高风险

1.供方绩效能力经过评审确认，能保障生产需要；

2.采购时安排制定合理的交货期，尽早下采购订单；

3.重要材料定期催缴或进行驻厂；

4.常用材料储备安全库存

PMC部

每月

C.2

采购物资物流不畅

0

1

3

3

9

一般风险

1.采购下订单时注意避开物流高峰期或节假日；

2.自己有车辆且能随时联系合适车辆自提物资

PMC部

每月

C.3

供方材料出现质量/环境物质问题

2

2

2

3

24

高风险

1.供方质量/环境经过评审确认，满足公司需求；                           2.订单中详细说明材料要求，明确质量/环境标准和验收规范；

3.关键材料安排检验人员驻厂监造或现场检验。

PMC部

每月

C.4

因偶发变更需增补材料

1

2

3

2

12

一般风险

1.材料采购时充分考虑余量及库存需要；                           2.有稳定合作供方可以紧急发料，满足生产需要；                     3.储备安全库存

PMC部

每月

外部因素

（客户/外部环境）

D.1

产品交付后发生产品损坏

0

1

3

3

9

一般风险

1.确保每套产品均经过检验合格；

2.交付用户后告知使用注意事项避免误操作《产品说明书》2。

品质部

每月

D.2

交付产品无法顺利使用或使用不便

1

2

2

2

8

一般风险

1.生产制造严格按照工艺执行并严格检查；                          2.随产品附带说明书等文件，指导客户正确使用。

生产部

每月

D.3

交付产品出现损坏

0

1

3

2

6

一般风险

1.操作人员技能合格，表面处理严格执行规范要求；

2.作业时确保环境条件满足施工要求；                           3.作业完成后严格按照规范检验；

4.产品发运时做好表面保护措施

生产部

每月

D.4

交付产品附件不齐全或附件损坏

1

2

1

2

4

低风险

1.产品交付时编制附件清单；

2.按照附件清单清点附件并检查确认完好；

PMC部

每月

D.5

交付产品运输过程中损坏

0

1

3

2

6

一般风险

1.产品发运时做好包装及防护措施；

2.特殊部位做好防护、减震避免擦伤、磕碰损坏产品

PMC部

每月

D.6

部分顾客对产品环境物质比较关注

1

2

2

2

8

一般风险

原料及生产环节加大环境物质的检测和监管力度

品质部

每月

D.7

附近设施 例如：工厂、道路的潜在紧急情况。

1

2

2

2

8

一般风险

加强外部沟通，加强环境意识，及应急情况通报，启动本单位应急预案

行政部

每月